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デスクトップパソコンのモニターを見ながら話し合う2人の会社員
ユースケース

Alteryx Oneによるサーベンスオクスリー法のテスト

SOX向けのエビデンス収集を自動化し、生成 AI で統制の異常を検出し、単一のガバナンスプラットフォームで監査準備を加速します。

SOXテストでより良い成果を引き出す

内部監査チームは、統制を検証するだけのために、分断されたシステムや手作業によるサンプリング、一貫性のない文書化と格闘しています。Alteryx Oneを使えば、ERP、人事、文書システムからのデータ収集を自動化し、パターン検出に生成AIを活用し、エンティティをまたいでスケール可能な、完全にガバナンスされた説明可能な監査プロセスを実現できます。

分断された
コントロールデータ

エビデンスは複数の ERP、スプレッドシート、承認ワークフローにまたがって存在するため、統合が難しい。

手作業サンプリングによる
テストの遅延

監査人は、反復的なサンプリングに何時間も費やし、繰り返し発生する管理上の例外を見逃してしまう危険性がある。

一貫性のない
ドキュメンテーション

断片的なエビデンスではサインオフが遅くなり、四半期ごとの認証時に不確実性が生じる。

リスクの
可視性の欠如

リアルタイムのインサイトがなければ、監査サイクルが終了するまで、企業レベルのリスクは発見されない。

限られた
AIの準備状況

非構造化または不完全なデータは、信頼できるAI主導の監査レポートを妨げる。

Alteryx Oneはどのようにこのユースケースを実現するのか

Alteryx Oneは、すべての SOX データ、テンプレート、ワークフローをひとつのガバナンスされたプラットフォームに統合します。コントロールデータはERPや人事システムから直接取り込まれ、自動化された仕組みがエビデンスを検証し、生成AIが異常や添付ファイルの欠落にフラグを立てます。監査人は、完全なトレーサビリティとバージョン管理のもとで結果をレビューし、チーム全体の透明性を確保できます。ガバナンス、コラボレーション、再利用可能なワークフローによって、継続的に学習する監査プログラムが構築され、より迅速でクリーンになり、外部保証への備えも整います。

統合されたデータアクセス

ERP、人事、文書システムに直接接続し、データ収集を自動化

自動化されたワークフロー

管理テンプレート、承認、リネージ追跡をエンティティ間で標準化

高度な分析とAI

生成AIを使用して異常を検出し、統制の障害を予測し、結果を要約する

ガバナンス

バージョン管理、アクセス管理、説明可能な監査リネージを確保する

 

データからビジネス価値へ:その仕組み

入力データ
  • ERPトランザクションデータ、人事アクセスログ、承認ワークフロー
  • 共有ドライブまたは表計算ソフト内の監査エビデンス
  • 過去のテスト結果と例外ログ
  • コントロールフレームワークの定義とサンプリングルール
Alteryxの機能
  • エビデンスの抽出と検証を自動化する
  • 生成AI を適用し、分類、マッチング、不整合のフラグ付けを行う
  • 管理された監査証跡で、すべてのテストとレビュアーのサインオフを追跡する
  • 定期的なコンプライアンスチェックをスケジュールし、プロアクティブなアラートを送信する
どのように機能するか
  • 監査人は、調整されたコントロールデータセットを即座に受け取る
  • 生成AIは異常を探知し、その原因を説明する
  • チームはひとつのトレーサブルな環境内で共同作業を行う
  • リーダーシップは、コントロールの健全性に関するリアルタイムのダッシュボードを確認できる
 

ビジネス価値とROI

SOX認証サイクルの短縮と手戻りの削減

継続的なモニタリングにより、コンプライアンスリスクのエクスポージャーを低減

透明で説明可能な監査により、外部保証が強化される

 

あなたのようなチームが、どのようにして課題を成功に変えたのか

100時間

Alteryxを使ったSOXテストの自動化により、毎月100時間を削減


「Alteryxでは、ユーザーアクセスの管理機能を通じて、変更管理とバージョン管理を行うことができます。監査やコンプライアンスの観点から、誰が変更したかをさかのぼって確認できるため、SOXコンプライアンスのステップにおいて欠かせないものとなっています。」

ビジネスソリューション担当シニアマネージャー、Gary Vu-Sabido氏
T-Mobile 社

 

成果を生み出す役割とチーム

 

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Alteryxが選ばれる理由

 

Alteryx Oneで実現するサーベンスオクスリー法テストの機能とは

 
統合ワークフローの自動化

ERPとエビデンスシステムにまたがるSOXテストを統合することで、手作業による準備時間を短縮し、監査への準備を確実にする

 
ガバナンスされたデータ系列

すべての統制検証ステップを追跡し、内部および外部の監査人を満足させるトレーサビリティを提供する

 
生成AIを活用したアナリティクス

異常を検出し、リスクを予測し、監査結果を統合することで、迅速かつ的確な意思決定を可能にする

 
継続的なコンプライアンス

定期的な統制テストを自動化し、アラートを送信することで、閾値に違反する前にコンプライアンスギャップを解消する

 
ノーコードのコラボレーション

監査、財務、IT の各チームは、コーディングなしでワークフローを構築し、柔軟に適応できるため、迅速な変革が可能になる