SOX統制テストとエビデンスパックスターターキット

概要

このスターターキットは、内部監査および財務チームが、すべてのテスト担当者間で一貫した手法に基づくSOX統制テストを実施し、エビデンスを単一の検索可能な場所に保管し、構造化された重大度評価および改善プロセスを通じて不備を追跡できるよう支援します。

このキットには、中核となるワークフローに加え、AIツールを効果的に活用して出力を強化するためのガイダンスも含まれています。

統制テスト活動は、一貫性のない手法や文書化基準で実施されることが多く、その結果、認証レビュー時に信頼性の高いエビデンスを整備することが困難になっています。

標準化統制テスト手法適用ツール：すべてのテスト担当者に一貫したテスト手法を適用することで、合否判定を客観的かつ比較可能なものにします。
集中型エビデンス保管・検索システム：すべての統制テストエビデンスを、単一の整理された場所に保管し、レビューや外部監査時に迅速かつ完全な検索を可能にします。
不備重大度評価・追跡ツール：特定された不備を重大度別に評価し、定義済みの改善プロセスに沿ってクローズまで追跡します。
統制インベントリカバレッジギャップモニター：統制インベントリ全体にわたるテストカバレッジを監視し、テストサイクル終了前にギャップを特定して対処できるようにします。
外部監査人向けエビデンスパック作成ツール：整理された最新の文書から、外部監査人レビュー向けのエビデンスパックを作成し、効率的かつ完全なレビュー対応を可能にします。
オプションのAIガイダンス：AIを活用して、財務コメントを生成する方法をご紹介します。

このスターターキットはAIに対応しており、構造化された分析可能なデータを使用してAIツールをより効果的に活用できるように設計されています。このスターターキットを使えば、次のことができます：

実現できること

ダウンロード後、スターターキットの使用方法ページに移動すると、Alteryxでのスターターキットのインストール、場所の確認、活用方法について、ステップごとのガイドが表示されます。