Evidencia consistente y lista para auditorías para equipos de riesgo, cumplimiento y auditoría con Alteryx One
Una forma gobernada de ejecutar pruebas de control y monitoreo continuo para los equipos de riesgo y auditoría en operaciones de finanzas.
Una forma gobernada de ejecutar pruebas de control y monitoreo continuo para los equipos de riesgo y auditoría en operaciones de finanzas.
El trabajo de los equipos de riesgo y de auditoría abarca sistemas que nunca se diseñaron para compartir datos, y ahora también abarca agentes de IA que no se diseñaron con ningún registro de auditoría. Alteryx conecta ese trabajo de principio a fin, se integra con el stack que ya ejecutas y mantiene la lógica de pruebas (activada por humanos o IA) consistente de un ciclo a otro.
El trabajo de auditoría pasa de la detección al cierre sin perder el rastro.
La misma prueba produce el mismo resultado cada vez que se ejecuta, ya sea que la inicie una persona o un agente de IA.
En T-Mobile, trasladar las pruebas de control SOX a flujos de trabajo gobernados de Alteryx le ahorra al equipo aproximadamente 100 horas al mes, y la evidencia se recopila a medida que se ejecuta cada prueba.
El ecosistema de datos ahora incluye los agentes de IA y copilots que tus equipos han comenzado a conectar; Alteryx gobierna a lo que cualquiera de ellos puede acceder.
Una vez que la lógica de pruebas y monitoreo se ejecuta dentro de Alteryx One, los equipos de auditoría y riesgo dedican menos tiempo a recopilar evidencia y más a investigar lo que realmente muestra.
Una vez que la lógica de prueba se incorpora en el flujo de trabajo, los equipos de auditoría revisan poblaciones completas en lugar de muestras, siempre que la aserción lo permita. El equipo detecta los problemas primero, no el auditor.
En Aleatica, pasar los controles de compras a pruebas de población completa con Alteryx permitió al equipo de auditoría interna evaluar el 100 % de las transacciones y detectar excepciones que una muestra habría pasado por alto.
El conocimiento sobre pruebas que residía en la mente de un solo auditor se convierte en un flujo de trabajo que todo el equipo ejecuta de la misma manera. Cuando esa persona se va, la lógica se queda y sigue ejecutándose.
Cuando cada evaluador aplica los mismos criterios, una aprobación significa lo mismo sin importar quién ejecutó la prueba. El equipo de liderazgo obtiene una única vista confiable sobre el estado de los controles en lugar de varias contradictorias.
En Godrej Industries, estandarizar las extracciones de datos de auditoría en Alteryx redujo el tiempo de análisis en un 60 % y convirtió auditorías de una semana en unas de diez minutos.
El monitoreo continuo de señales marca las transacciones que merecen una segunda revisión mientras el ciclo sigue abierto, antes de las pruebas de fin de año. Las personas deciden qué significa una señal marcada y se hacen responsables de cada conclusión resultante.
Los hallazgos de las auditoría y los resultados de los control llegan a las herramientas que el equipo ya usa para su trabajo diario. La misma lógica gobernada alimenta el resumen trimestral de la junta directiva y el archivo de trabajo que los revisores abren todos los días.
Un flujo de trabajo comprobado en un control se extiende al siguiente sin necesidad de hacer una reconstrucción completa. El equipo de auditoría interna sigue agregando controles al ritmo en que aparecen nuevos riesgos, sin tener que empezar de cero cada vez.
Los directores de auditoría interna, los propietarios de controles SOX y los analistas de riesgos ejecutan esto a diario.
Alteryx One ejecuta analítica a escala empresarial con los controles, el cumplimiento y el registro de auditoría que el área de finanzas debe mantener.
Las pruebas dejan de ser algo que el equipo lucha por justificar después del hecho. La metodología se mantiene independientemente de quién la ejecute, la evidencia ya está donde debe estar y la cobertura aumenta sin reconstruir el proceso desde cero. Eso deja al equipo más tiempo para aplicar su criterio y menos tiempo para volver a ensamblar.
Alteryx nos permitió automatizar los procesos e informes que suponían una gran pérdida de tiempo y recursos. Al mismo tiempo, eliminamos los errores causados por la interacción humana y pudimos dedicar recursos a funciones más valiosas, debido a la eliminación del trabajo manual.
Jon Ander Navarro, director de Auditoría Interna, Riesgo y Cumplimiento
Merlin Properties
Leer la historia completaEl estándar para una IA confiable en finanzas es VERA: visible, entendible, repetible, auditable. Cada rol de finanzas lo aplica en sus propias tareas.
Visible significa que cualquiera puede ver cómo se produjo un resultado. Entendible significa que un revisor que no creó la lógica aún puede seguirla. Repetible significa que se obtiene la misma respuesta a partir de las mismas entradas, en cada ciclo. Auditable significa que se presenta la evidencia antes de que alguien pregunte.
Los equipos de auditoría, riesgos y cumplimiento pueden ver este patrón aplicado directamente en estos kits de inicio de preparación para la IA: flujos de trabajo prediseñados que se saltan el lienzo en blanco y permiten que un equipo comience más rápido:
Alteryx no reemplaza tu plataforma de GRC o gestión de auditoría, sino que prepara los datos y la evidencia en las que se basa esa plataforma. Al conectarse a los datos de ERP, libros auxiliares y aplicaciones, prueba los resultados frente a una lógica gobernada y entrega resultados estructurados y validados antes de que lleguen a tu sistema de GRC. La plataforma sigue haciendo un seguimiento del estado y aloja tu programa de auditoría. Lo que llega allí son datos completos y consistentes, no datos sin procesar a la espera de ser depurados.
Cuando la aserción de control lo permite, sí: Alteryx puede probar poblaciones completas en lugar de una muestra. Eso no es automático para todos los controles; depende de si la lógica y los datos subyacentes admiten una cobertura completa. Los equipos de auditoría deciden qué controles califican, y ese criterio se aplica antes de que se ejecute el flujo de trabajo. La cobertura se amplía de un control a la vez, a medida que más de ellos califican.
No. Alteryx ejecuta la lógica de prueba que tu equipo diseña y aprueba; no establece los criterios, no juzga los resultados ni llega a conclusiones por sí sola. Cada regla, umbral y determinación de aprobación/desaprobación refleja una decisión que tu equipo ya tomó y puede explicar. La consistencia y la velocidad cambian; la responsabilidad del juicio se mantiene exactamente donde estaba. El flujo de trabajo es lo suficientemente transparente como para que un revisor ajeno a tu equipo pueda ver exactamente cómo se produjo un resultado.
Una señal detectada inicia una investigación; no es un hallazgo por sí sola. Alteryx revela la transacción o el patrón que cruzó un umbral definido por tu equipo, le asigna un ranking por riesgo y la enruta a la persona responsable de ese control. Esa persona decide qué significa, si es relevante y qué pasa después. El flujo de trabajo acota hacia dónde se dirige la atención, pero la conclusión queda en manos del equipo.
No es necesario descartar nada de tus programas de pruebas para comenzar. Alteryx puede ejecutarse junto con las pruebas basadas en muestras para los controles que aún no califican para una cobertura completa, mientras asume los controles donde los datos gobernados hacen que las pruebas de toda la población sean realistas. Por lo general, los equipos comienzan con un control, no con el rediseño completo del programa, y amplían la cobertura a medida que los flujos de trabajo demuestran su eficacia. La lógica existente de clasificación de riesgos y muestreo puede fundamentar cómo se crea un flujo de trabajo, en lugar de reemplazarse por completo desde el primer día.